Sebi fines 1 employee of L&T Finance, 2 Mindtree employees for disclosure lapses

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बाजार नियामक सेबी ने मंगलवार को कुल का जुर्माना लगाया एलएंडटी फाइनेंस होल्डिंग्स लिमिटेड के शेयरों में अंदरूनी व्यापार के लिए एक व्यक्ति पर 25 लाख।

“मामले के तथ्य स्पष्ट रूप से नोटिसी द्वारा किए गए डिफ़ॉल्ट को उजागर करते हैं कि एक अंदरूनी सूत्र होने के नाते, उसने यूपीएसआई के कब्जे वाले स्क्रिप में कारोबार किया, ट्रेडिंग विंडो क्लोजर अवधि के दौरान कारोबार किया, पूर्व-मंजूरी प्राप्त करने में विफल रहा, अपने लिए प्रकटीकरण करने में विफल रहा। ट्रेडिंग और कॉन्ट्रा ट्रेड किए,” सेबी ने कहा।

नोटिसी उदय अग्रवाल को संदर्भित करता है।

अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील जानकारी (यूपीएसआई) 30 जून, 2018 को समाप्त अवधि के वित्तीय परिणामों से संबंधित है।

UPSI की अवधि 7 जुलाई 2018 से 20 जुलाई 2018 तक थी.

सेबी ने कहा कि वित्तीय परिणामों में उनकी भागीदारी के कारण, उनकी यूपीएसआई तक पहुंच थी और उन्हें एक अंदरूनी सूत्र माना जाता था।

एक अंदरूनी सूत्र होने के नाते, उन्होंने यूपीएसआई के कब्जे में व्यापार किया, जिससे पीआईटी मानदंडों का उल्लंघन हुआ जो यूपीएसआई के कब्जे में अंदरूनी सूत्रों द्वारा व्यापार पर पूर्ण प्रतिबंध प्रदान करते हैं।

इसके अलावा, उसने अपने ट्रेडों के संबंध में फर्म को गलत खुलासा किया।

साथ ही, उसे अपने ट्रेडों के संबंध में पूर्व-मंजूरी लेनी होती थी, जिनका कुल खरीद/बिक्री मूल्य इससे अधिक था। जून 2018, सितंबर 2018 और दिसंबर 2018 को समाप्त होने वाली तिमाहियों के दौरान एफएंडओ सेगमेंट में एलएंडटी फाइनेंस की स्क्रिप में एक लेनदेन या लेनदेन की एक श्रृंखला में 10 लाख।

हालांकि, वह ऐसा करने में नाकाम रहे।

एक अलग आदेश में, सेबी ने माइंडट्री लिमिटेड के दो कर्मचारियों पर आवश्यक खुलासे करने में विफल रहने और इस तरह इनसाइडर ट्रेडिंग मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए मौद्रिक जुर्माना लगाया है।

कर्मचारी महेंद्र गौतम और अंकित कुमार पर जुर्माना लगाया जा रहा है 1 लाख प्रत्येक, दो अलग-अलग आदेशों के अनुसार।

माइंडट्री के शेयरों में लेनदेन के निष्पादन के अनुसार निर्धारित समय के भीतर अपेक्षित प्रकटीकरण करने में उनकी विफलता के कारण उन्होंने इनसाइडर ट्रेडिंग निषेध (पीआईटी) मानदंडों का उल्लंघन किया।

पीआईटी मानदंड प्रदान करते हैं कि लेन-देन के दो व्यापारिक दिनों के भीतर कंपनी को प्रकटीकरण प्रस्तुत किया जाना चाहिए, यदि प्रतिभूतियों का मूल्य व्यापारित मूल्य से अधिक से अधिक का कारोबार होता है 10 लाख चाहे एक लेन-देन में या लेन-देन की एक श्रृंखला में, किसी भी कैलेंडर तिमाही में।

गौतम और कुमार कंपनी के कर्मचारी थे जिन्होंने कई मौकों पर कंपनी के शेयरों में लेनदेन किया था, लेकिन खुलासा करने में विफल रहे, जांच से पता चला।

सेबी ने इसी तरह के अलग-अलग आदेशों में कहा, “पीआईटी विनियमों के तहत प्रकटीकरण जमा करने की आवश्यकता पवित्र है क्योंकि वे जनता को समय पर निवेश के बारे में सूचित निर्णय लेने में सक्षम बनाती हैं।”

सेबी ने माइंडट्री लिमिटेड से एक पत्र प्राप्त करने के बाद जांच शुरू की थी जिसमें कंपनी द्वारा पीआईटी मानदंडों के तहत कंपनी द्वारा बनाए गए आचार संहिता के उल्लंघन के उदाहरणों के बारे में बताया गया था, इसके दो कर्मचारियों द्वारा और उनके द्वारा की गई कार्रवाई।

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