Sebi clarifies on norms for processing investors’ service requests by RTAs

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पूंजी बाजार नियामक भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने आज एक निर्गम और शेयर हस्तांतरण एजेंटों (आरटीए) के लिए रजिस्ट्रार द्वारा निवेशकों के सेवा अनुरोधों को संसाधित करने और पैन, केवाईसी विवरण और नामांकन प्रस्तुत करने के मानदंडों से संबंधित दिशानिर्देशों पर स्पष्टीकरण जारी किया।

यह सेबी को रजिस्ट्रार एसोसिएशन ऑफ इंडिया से अभ्यावेदन मिलने के बाद आया है।

सेबी ने एक सर्कुलर में कहा, “1 जनवरी, 2022 से आरटीए धारक (दावेदारों)/दावेदारों से प्राप्त किसी भी सेवा अनुरोध या शिकायत पर तब तक कार्रवाई नहीं करेगा, जब तक कि पैन, केवाईसी और नामांकन दस्तावेज/विवरण प्राप्त नहीं हो जाते।”

भौतिक प्रतिभूतियों के धारकों द्वारा नामांकन के संबंध में, सेबी ने कहा कि नामांकन फॉर्म दो चरणों में सुरक्षा धारक के खातों में भेजा जाएगा।

पहले चरण में एकल खाताधारकों के लिए 1 जनवरी से और संयुक्त खाताधारकों के लिए 1 अप्रैल से ऐसा फॉर्म उपलब्ध होगा।

आरटीए फॉर्म की सॉफ्ट कॉपी अपनी वेबसाइट पर उपलब्ध कराएगा।

आरटीए के फोलियो और वर्तमान हस्ताक्षर में उपलब्ध प्रतिभूति धारक के हस्ताक्षर में मामूली बेमेल के मामले में, सेबी ने कहा कि सेवा अनुरोध को संसाधित करने की समय-सीमा 15 दिनों की नोटिस अवधि के बाद शुरू होगी।

यदि आरटीए द्वारा भेजा गया पत्र डिलीवर नहीं होता है, तो यह निवेशक को बैंकर द्वारा हस्ताक्षर सत्यापन प्राप्त करने की सलाह देगा ताकि अनुरोध को संसाधित किया जा सके।

आपत्ति के मामले में, आरटीए, आपत्ति को दूर करने के बाद, निवेशक को किसी भी दस्तावेज के साथ बैंकर द्वारा हस्ताक्षर सत्यापन प्रस्तुत करने की सलाह देगा – आधार, वैध पासपोर्ट ड्राइविंग लाइसेंस, पैन कार्ड – अन्य।

हस्ताक्षर में बड़ी गड़बड़ी के संबंध में या यदि हस्ताक्षर कार्ड उपलब्ध नहीं है, तो सेबी ने कहा कि धारक या दावेदार को उस पर मुद्रित सुरक्षा धारक के नाम के साथ मूल रद्द चेक या बैंक पासबुक या बैंक और बैंकर द्वारा सत्यापित बैंक स्टेटमेंट प्रस्तुत करना होगा। हस्ताक्षर का सत्यापन।

नाम में बेमेल के मामले में, सेबी ने कहा कि स्मार्ट कार्ड फॉर्म में ड्राइविंग लाइसेंस, या डिजिटल फॉर्म की कॉपी स्वीकार की जाएगी।

“ट्रांसमिशन को छोड़कर, सभी सेवा अनुरोधों के लिए, हार्ड कॉपी में जमा किए गए दस्तावेजों की प्रतियां आरटीए द्वारा संसाधित की जाएंगी यदि वह धारक (ओं) द्वारा स्व-सत्यापित हैं। आरटीए हलफनामे या दस्तावेजों के सत्यापन / नोटरीकरण पर जोर नहीं देगा। , “सेबी ने कहा।

आरटीए द्वारा बनाए गए धारक के सभी फोलियो में केवाईसी विवरण पर, नियामक ने कहा कि आरटीए धारक के फोलियो को वर्तमान पते, बैंक विवरण, ई-मेल आईडी और मोबाइल नंबर की जानकारी के साथ उपलब्ध विवरण से अपडेट करेगा। क्लाइंट मास्टर लिस्ट (CML), यदि धारक या दावेदार CML प्रदान करता है।

इसके अलावा, जो विवरण पहले से ही आरटीए के पास उपलब्ध हैं, उन्हें निवेशक से प्राप्त विशिष्ट अनुरोध पर अधिलेखित किया जाना है।

सामान्य तौर पर, केवल वे विवरण जो आरटीए डेटाबेस में भौतिक फोलियो के लिए उपलब्ध नहीं हैं, डीमैट खाते के विवरण से अपडेट किए जाएंगे।

सेबी ने आगे कहा कि जमे हुए फोलियो में प्रतिभूतियां केवल इलेक्ट्रॉनिक मोड के माध्यम से लाभांश, ब्याज या मोचन भुगतान सहित किसी भी भुगतान के लिए पात्र होंगी।

सूचीबद्ध कंपनियों को यह सुनिश्चित करना होगा कि धारक को सूचना भेजी जाती है कि ऐसा भुगतान देय है और कुछ आवश्यकताओं का अनुपालन करने पर इलेक्ट्रॉनिक रूप से किया जाएगा।

आरटीए को 1 जनवरी से 90 दिनों के भीतर एक प्रैक्टिसिंग कंपनी सेक्रेटरी से अनुपालन का प्रमाण पत्र प्रदान करना होगा, जिसमें किए गए परिवर्तनों को प्रमाणित करना होगा, ढांचे का पालन करने के लिए सिस्टम लगाए गए हैं। पहले इसकी समयसीमा 45 दिन थी। पीटीआई एसपी एबीएम एबीएम

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