Sebi amends procedure for co-investment portfolio management service

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भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) शुक्रवार को पोर्टफोलियो प्रबंधन मार्ग के माध्यम से सह-निवेश सेवाएं शुरू करने की प्रक्रिया लेकर आया।

पूंजी बाजार नियामक ने अपने परिपत्र में कहा, “एक प्रबंधक जो एआईएफ (वैकल्पिक निवेश कोष) का है, जो सेबी पंजीकृत पोर्टफोलियो प्रबंधक भी है और पोर्टफोलियो प्रबंधन मार्ग के माध्यम से सह-निवेश सेवाओं की पेशकश करने का इरादा रखता है, वह ऐसा केवल पूर्व सूचना के तहत करेगा। सेबी।”

पिछले महीने ही, बाजार नियामक ने पोर्टफोलियो प्रबंधन मार्ग के माध्यम से वैकल्पिक निवेश कोष (एआईएफ) के निवेशकों द्वारा सह-निवेश की सुविधा के लिए पोर्टफोलियो प्रबंधकों से संबंधित नियमों में संशोधन किया।

नियामक ने कहा कि एक एआईएफ का प्रबंधक जो एक पंजीकृत पोर्टफोलियो प्रबंधक भी है और पोर्टफोलियो प्रबंधन मार्ग के माध्यम से सह-निवेश सेवाओं की पेशकश करने का इरादा रखता है, सेबी को पूर्व सूचना के बाद ही ऐसा करेगा।

इसने आगे कहा, कोई अन्य प्रबंधक जो एक पंजीकृत पोर्टफोलियो प्रबंधक नहीं है, और पोर्टफोलियो प्रबंधन मार्ग के माध्यम से सह-निवेश सेवाएं प्रदान करना चाहता है, उसे सेबी से एक पोर्टफोलियो प्रबंधक के रूप में पंजीकरण लेना होगा।

पंजीकरण प्रदान करने के अनुसरण में, यदि ऐसा पोर्टफोलियो प्रबंधक सह-निवेश के अलावा अन्य पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाओं (पीएमएस) की पेशकश करने का इच्छुक है, तो वह पात्रता मानदंड सहित पीएमएस नियमों के सभी प्रावधानों के अनुपालन के अधीन होगा, और पूर्व मंजूरी के साथ सेबी

आवधिक रिपोर्टिंग के संबंध में, नियामक ने कहा कि पोर्टफोलियो प्रबंधकों को प्रत्येक महीने के अंत के सात कार्य दिवसों के भीतर मध्यस्थों के पोर्टल पर अपनी पोर्टफोलियो प्रबंधन गतिविधि के बारे में एक मासिक रिपोर्ट प्रस्तुत करनी होगी।

इसे संशोधित प्रारूप के अनुसार प्रस्तुत करने की आवश्यकता है, जिसमें पोर्टफोलियो प्रबंधक द्वारा प्रस्तावित सह-निवेश का विवरण शामिल है।

इसके अलावा, पोर्टफोलियो प्रबंधकों को संशोधित प्रारूप के अनुसार तिमाही आधार पर अपने ग्राहकों को एक रिपोर्ट प्रस्तुत करनी होगी जिसमें पोर्टफोलियो प्रबंधक द्वारा प्रस्तावित सह-निवेश का विवरण शामिल है।

संशोधित प्रारूपों के तहत रिपोर्टिंग आवश्यकताएं सेबी को मासिक रिपोर्ट और ग्राहकों को तिमाही रिपोर्ट के लिए अप्रैल 2022 से लागू होंगी।

नियामक ने स्पष्ट किया कि पीएमएस नियमों के तहत निर्दिष्ट पोर्टफोलियो प्रबंधकों द्वारा शुल्क और शुल्क के साथ-साथ ग्राहकों के प्रत्यक्ष ऑन-बोर्डिंग के प्रावधान सह-निवेश सेवाओं पर लागू नहीं होंगे।

सह-निवेश के अलावा अन्य पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाओं के लिए ये प्रावधान अपरिवर्तित रहेंगे।

पीएमएस विनियमों के तहत, पोर्टफोलियो प्रबंधकों द्वारा ग्राहकों से प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से कोई अग्रिम शुल्क नहीं लिया जाएगा।

साथ ही, पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवा के लिए प्रभारित शुल्क के अलावा ब्रोकरेज को छोड़कर परिचालन व्यय, प्रबंधन के तहत ग्राहक की औसत दैनिक संपत्ति (एयूएम) के प्रति वर्ष 0.50 प्रतिशत से अधिक नहीं होगा।

नियमों के अनुसार, ग्राहकों के सीधे ऑन-बोर्डिंग के समय, वैधानिक शुल्कों को छोड़कर कोई शुल्क नहीं लगाया जाएगा।

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