McKinsey paying $18 million to settle SEC investigation over insider-trading controls

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मैकिन्से एंड कंपनी ने उन आरोपों को निपटाने के लिए $18 मिलियन का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की है कि उसने उन कंपनियों में निवेश से जुड़े अंदरूनी व्यापार के जोखिम के खिलाफ पर्याप्त रूप से सुरक्षा नहीं की, जिसके लिए फर्म एक सलाहकार भी थी।

सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के अनुसार, मैकिन्से के भागीदारों के पास अल्फा नेचुरल रिसोर्सेज इंक और सनएडिसन इंक जैसी कंपनियों में भौतिक गैर-सार्वजनिक जानकारी तक पहुंच थी, दिवालियापन कार्य के माध्यम से परामर्श फर्म ने उन कंपनियों के लिए किया था। इस बीच, मैकिन्से की एक अन्य इकाई, एमआईओ पार्टनर्स इंक, जो भागीदारों की सेवानिवृत्ति निधि का प्रबंधन करती है, ने बाहरी हेज फंडों में निवेश किया जो उन कंपनियों में निवेशक थे, एसईसी ने कहा।

एसईसी ने मैकिन्से या किसी भी कर्मचारी पर इनसाइडर ट्रेडिंग का आरोप नहीं लगाया, लेकिन कहा कि फर्म के पास बेहतर नीतियां होनी चाहिए ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि साझेदार गोपनीय जानकारी का दुरुपयोग न करें। मैकिन्से की एमआईओ इकाई ने गलत काम को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना एसईसी की जांच का निपटारा किया।

मैकिन्से के प्रवक्ता डीजे कैरेला ने कहा, “एसईसी आदेश में पहचाने गए ऐतिहासिक मुद्दों को एमआईओ द्वारा मजबूत नीतियों और प्रक्रियाओं के माध्यम से हल किया गया है, और आदेश एमआईओ या मैकिन्से द्वारा गोपनीय या भौतिक गैर-सार्वजनिक जानकारी के किसी भी दुरुपयोग की पहचान नहीं करता है।”

2019 में फर्म ने न्याय विभाग के आरोपों को निपटाने के लिए $15 मिलियन का भुगतान किया कि वह दिवालियापन के तीन मामलों में संभावित संघर्षों के आवश्यक खुलासे करने में विफल रही, जिस पर उसने सलाह दी थी।

एसईसी के प्रवर्तन निदेशक गुरबीर ग्रेवाल ने कहा, “जिन व्यक्तियों के पास भौतिक गैर-सार्वजनिक जानकारी हो सकती है या उन तक पहुंच हो सकती है, उन्हें निवेश निर्णयों की निगरानी करने की अनुमति देना जो उन्हें आर्थिक रूप से लाभान्वित कर सकते हैं, दुरुपयोग का एक बड़ा जोखिम प्रस्तुत करता है।” “यह महत्वपूर्ण है कि निवेश सलाहकारों के पास है उनके संगठनात्मक ढांचे में निहित जोखिमों को दूर करने के लिए मजबूत अनुपालन नीतियां और प्रक्रियाएं मौजूद हैं।”

दिवालियापन सलाहकार मामलों में फर्म के हितों का टकराव द वॉल स्ट्रीट जर्नल द्वारा 2018 की जांच का विषय था। जर्नल ने पाया कि 14 अध्याय 11 दिवालियापन मामलों में से सात में मैकिन्से ने देनदारों के सलाहकार के रूप में काम किया, फर्म का परिणाम में वित्तीय हित था।

मैकिन्से का निवेश एमआईओ पार्टनर्स के माध्यम से किया गया, जिसने फर्म के भागीदारों और कर्मचारियों को निवेश के विकल्प प्रदान किए। एसईसी ने कहा कि अधिकांश निवेश चयन को हेज फंड के लिए आउटसोर्स किया गया था, एमआईओ ने सीधे अपने द्वारा संभाले गए फंड का लगभग 10% निवेश किया।

एसईसी ने कहा कि एमआईओ प्यूर्टो रिको द्वारा जारी नगरपालिका बांड में प्रत्यक्ष निवेशक था, उसी समय मैकिन्से द्वीप के वित्तीय निरीक्षण और प्रबंधन बोर्ड को सलाह दे रहा था, जो दिवालिएपन के माध्यम से जाने की अपनी योजना के प्रभारी थे।

2018 में मैकिन्से के एक प्रवक्ता ने जर्नल को बताया कि एमआईओ पार्टनर्स “मुख्य रूप से ‘फंड ऑफ फंड’ के रूप में काम करता है, जो तीसरे पक्ष के प्रबंधकों के व्यापक सेट में निवेश करता है जो एमआईओ और मैकिन्से एंड कंपनी से स्वतंत्र विशिष्ट निवेश निर्णय लेते हैं।”

एसईसी ने एक निपटान आदेश में कहा कि मैकिन्से के भागीदारों ने, जिन्होंने एमआईओ के लिए निवेश का फैसला किया, ने 2017 में प्यूर्टो रिकान बांड के लगभग 1 मिलियन डॉलर की बिक्री की, जब उनके पास द्वीप की वित्तीय स्थिति के बारे में गोपनीय जानकारी थी।

अल्फा नेचुरल रिसोर्सेज से जुड़े उदाहरण में, एसईसी ने कहा कि मैकिन्से भागीदारों को पता था कि एमआईओ ने हेज फंड में निवेश किया था जिसने कोयला उत्पादक के बांड खरीदे थे। एसईसी के निपटान आदेश में कहा गया है कि स्थिति ने “एक जोखिम पैदा किया है कि मैकिन्से … पुनर्गठन योजना को इस तरह से प्रभावित कर सकता है जो एमआईओ के निवेश के पक्ष में हो।”

सुधार और प्रवर्धन

मैकिन्से के प्रवक्ता डीजे कैरेला ने एसईसी द्वारा समझौते की घोषणा के बाद एक बयान दिया। इस लेख के एक पुराने संस्करण में मैकिन्से की सहायक कंपनी एमआईओ के प्रवक्ता डेविड प्रेस को गलत तरीके से बयान दिया गया था। (19 नवंबर को सही किया गया)

यह कहानी एक वायर एजेंसी फ़ीड से पाठ में संशोधन किए बिना प्रकाशित की गई है

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